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2013-07-09
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第二章 拍賣法
本章涉及三方面的內(nèi)容：一是簡要介紹拍賣法制創(chuàng)立和發(fā)展過程；二是重點闡述 拍賣法的立法目的、適用范圍和拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則；三是概括敘述拍賣法律關(guān)系、拍賣法律體系、拍賣法的淵源和分類。
第一節(jié) 拍賣法制的確立
一、拍賣法制的初創(chuàng)
（一）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實行公開拍賣的通知》（沒有規(guī)矩不成方圓。
1、1988年國家商業(yè)部經(jīng)調(diào)研開始起草《拍賣市場管理條例》，同年8月在京召開有京、津、滬、穗、沈、連等8個地方的8家拍賣企業(yè)參加的座談會（拍賣已經(jīng)成為客觀存在）。
2、1989年3月，國家體改委在《關(guān)于開展拍賣業(yè)務(wù)建立拍賣市場的意見》中建議以國務(wù)院名義發(fā)出通知：明確規(guī)定公物處理應(yīng)通過拍賣市場公開拍賣（因為在公物拍賣中，確實出現(xiàn)了一些必須引起中設(shè)和遏制的問題）。
3、1992年8月30日，國務(wù)院辦公廳48號文即《國務(wù)院辦公廳關(guān)于公物處理實行公開拍賣的通知》發(fā)布。
（1）48號文是國家首次以法律形式對拍賣業(yè)的認(rèn)可；（2）48號文為公物拍賣定下了基調(diào)；
（3）48號文還為拍賣法律關(guān)系確立了基本架構(gòu)。P25-26
（二）拍賣法頒布前的地方性拍賣立法
1、1988年1月上海市政府發(fā)布《房屋拍賣辦法》；
2、1990年1月天津市政府發(fā)布《公物拍賣管理拍賣辦法》；
3、1991年6月廣東省發(fā)布《拍賣業(yè)管理暫行辦法》等等。
特點：
1、類別龐雜。
2、突出地方性特點。
3、條文規(guī)定較為具體。
（三）原國內(nèi)貿(mào)易部《拍賣管理辦法》的出臺。
1994年10月2日，原國內(nèi)貿(mào)易部第1號令發(fā)布并實施了《拍賣管理辦法》（第一個部門規(guī)章），在同一全國拍賣立法、規(guī)范全國拍賣行為方面，起了積極作用。明顯不足是缺乏法律責(zé)任的規(guī)定。
二、《中華人民共和國拍賣法》的制定與頒布
（一）拍賣法的立法過程
1、1994年初八屆人大常委會將起草《拍賣法》列入立法規(guī)劃；
2、1994年3月，拍賣法起草領(lǐng)導(dǎo)小組正式成立；
3、1994年11月《拍賣法》草案正式形
成；
4、1995年12月2日，國務(wù)院向全國人大常委會呈送關(guān)于提請審議拍賣法的議案；
5、1996年7月5日，全國人大常委會第二十次會議審議通過了《拍賣法》。
（二）拍賣法的結(jié)構(gòu)體系
拍賣法共六章六十九條：
第一章總則；
第二章拍賣標(biāo)的；
第三章拍賣當(dāng)事人；
第四章拍賣程序；
第五章法律責(zé)任；
第六章附則。
（三）拍賣法的立法意義
1、拍賣法在法律上確立了我國拍賣企業(yè)、拍賣活動、拍賣行業(yè)協(xié)會、拍賣師及相關(guān)監(jiān)管部門的法律地位和職能，解決了我國長期來拍賣行為無法可依以及拍賣體制混亂、審批權(quán)限分散的矛盾。
2、拍賣法將公物拍賣的范圍及執(zhí)行機構(gòu)以法律的形式固定了下來，為防治腐敗、推動我國的廉政建設(shè)提供了法律依據(jù)和保障。
3、拍賣法詳盡規(guī)定了拍賣當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、拍賣的法定程序、違反拍賣法及相關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
4、拍賣法明確規(guī)定了從事文物拍賣的必要條件，從而確認(rèn)了文物拍賣的合法性，打破了我國多年來文物獨家經(jīng)營的格局。
總之，拍賣法是我國拍賣活動的基本法，是指導(dǎo)和規(guī)范拍賣業(yè)、拍賣行為的第一部專門的法律文件。它的頒布實施，為我國拍賣業(yè)的規(guī)范和發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
第二節(jié)拍賣法的立法目的與適用范圍
一、拍賣法的立法目的
（一）規(guī)范拍賣行為
所謂規(guī)范拍賣行為，是指將拍賣行為納入法制的軌道，嚴(yán)格遵循一定的規(guī)則進(jìn)行。
1、拍賣人必須是依法成立的從事拍賣活動的企業(yè)法人；
2、拍賣活動由拍賣師主持；
3、拍賣師要符合法律規(guī)定的條件，經(jīng)考核合格取得拍賣師資格證書；
4、拍賣前要發(fā)布拍賣公告、展示拍賣標(biāo)的；
5、拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項；
6、對于競買人的最高應(yīng)價，經(jīng)三次報價無人再應(yīng)價的，經(jīng)拍賣師落槌或者其它方式確認(rèn)拍賣成交；
7、拍賣成交后要簽署成交確認(rèn)書。
8、拍賣人、委托人、競買人買受人違反規(guī)定要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任等等。
（二）維護(hù)拍賣秩序
為此，拍賣法明確規(guī)定了拍賣市場的準(zhǔn)入制度和監(jiān)督機制。
1、明確規(guī)定了設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)具備的條件；
2、由省級政府主管部門審批發(fā)放拍賣業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證；
3、由工商部門核準(zhǔn)登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；
4、法律規(guī)定對拍品買賣有條件的，競買人應(yīng)具備規(guī)定的條件；
5、省級政府負(fù)責(zé)管理拍賣業(yè)的部門有權(quán)對拍賣業(yè)實施監(jiān)督管理等。
（三）保護(hù)拍賣活動各方當(dāng)事人的合法權(quán)益
（一）拍賣人利益的保護(hù)：
1、拍賣人有權(quán)要求委托人說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵；
2、委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣說明拍賣標(biāo)的的來源和瑕疵；
3、拍賣人有權(quán)對拍品進(jìn)行鑒定，有權(quán)要求變更和解除委托拍賣合同；
4、競買人一經(jīng)應(yīng)價，不得撤回，當(dāng)其他人有更高應(yīng)價時，其應(yīng)價即喪失約束力；
5、拍賣成交后，買受人和拍賣人應(yīng)當(dāng)簽署成交確認(rèn)書；
6、買受人應(yīng)當(dāng)按照約定支付拍賣標(biāo)的的價款和傭金，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）對委托人利益的保護(hù)：
1、拍賣人應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托拍賣合同；
2、拍賣人對委托人交付拍賣的物品負(fù)有保管義務(wù)；
3、拍賣人接受委托后未經(jīng)委托人同意不得轉(zhuǎn)委托；
4、委托人要求對其身份保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密；
5、委托人（所有權(quán)人何處置權(quán)人）有權(quán)確定拍賣標(biāo)的的保留價。
（三）對競買人利益的保護(hù)：
1、拍賣人應(yīng)當(dāng)向競買人說明拍賣標(biāo)的的瑕疵；
2、委托人不得參與競買也不得委托他人代為競買（書畫藝術(shù)品拍賣中的串通行為）；
3、拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與競買，也不得委托他人代為競買；
4、拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品；
5、競買人有權(quán)了解拍賣標(biāo)的的瑕疵，有權(quán)查驗拍賣標(biāo)的和查閱有關(guān)拍賣資料。
（四）對買受人利益的保護(hù)：
1、拍賣成交后，委托人應(yīng)按照約定向買受人移交拍賣標(biāo)的；
2、按照約定由拍賣人移交拍賣標(biāo)的的，拍賣人應(yīng)當(dāng)按照約定移交；
3、買受人要求為其身份保密的，拍賣人應(yīng)當(dāng)為其保密。
二、拍賣法的適用范圍
（一）拍賣法對人的效力
拍賣法對人的效力：法律對人的效力是指法律對誰有效力，適用于哪些人。拍賣法第二條規(guī)定“本法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動” 及其參與拍賣活動的各方當(dāng)事人P34
（二）拍賣法的空間效力
拍賣法的空間效力：是指法律在哪些地域范圍內(nèi)發(fā)生效力的問題。一般來說，一個主權(quán)國家的法律，適用于該國主權(quán)范圍內(nèi)的全部領(lǐng)域，它包括領(lǐng)土、領(lǐng)海、領(lǐng)空。P34
（三）拍賣法的時間效力
第三節(jié) 拍賣法的基本原則
首先，是指導(dǎo)功能。掌握了拍賣法的基本功能，處理各種拍賣關(guān)系就有了基本準(zhǔn)繩；
其次，是約束功能。拍賣行為不能違反這些原則；
最后，是補充作用。沒有具體規(guī)范，或者具體規(guī)范不明確的情況下拍賣活動可直接適用拍賣原則（如只有一個競買人的拍賣會能否舉行以及如意舉行且成交是否有效）。
一、公開拍賣的原則
（一）拍賣公告制度：公告公開發(fā)布。
（二）拍賣標(biāo)的展示制度：標(biāo)的公開展示。
（三）公開舉行拍賣會：拍賣會公開舉行。
公開的相對性：1、委托人、買受人身份保密；2、保留價保密。
二、公平拍賣原則—具體要求是：
1、凡具備相應(yīng)民事行為能力并符合競買資格的民事主體，均可平等的參加競買活動。
2、在競買中，對同一價位或報價除法律規(guī)定外，當(dāng)拍賣競價已達(dá)到或超出保留價時，所有競買人均享有以最高應(yīng)價或報價取得拍賣標(biāo)的的權(quán)利。
3、拍賣法在規(guī)范拍賣活動主體的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任承擔(dān)上，要處處體現(xiàn)公平原則。
三、公正拍賣原則
（一）禁止委托人參加競買的制度。（第23條）
（二）禁止拍賣人及其工作人員參與競買的制度。（第22條）
（三）禁止惡意串通制度。（第27條）
四、誠實信用拍賣原則
誠實信用是一切社會、經(jīng)濟(jì)活動必須恪守的原則，也是拍賣活動的立業(yè)之本、經(jīng)營之本。具體內(nèi)容：
（1）所有拍賣當(dāng)事人都要真實、誠實、善意；
（2）委托人如實地告知拍賣人拍賣標(biāo)的的瑕疵，相互自覺履行《委托拍賣合同》；
（3）拍賣人如實地告知競買人拍賣標(biāo)的的瑕疵，履行拍賣人應(yīng)履行的全部義務(wù)；
（4）委托人、拍賣人、買受人應(yīng)按照合同、成交確認(rèn)書等各自履行自己應(yīng)盡義務(wù)。P39-40
第四節(jié)拍賣法律體系
一、拍賣法的含義和特征
1、拍賣法是調(diào)整拍賣活動中產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。對于拍賣法的含義主要有狹義和廣義上的兩種解釋。
2、拍賣法的基本特征。
其一，拍賣法是行為法，也是組織法。拍賣法不僅調(diào)整拍賣當(dāng)事人的行為，也規(guī)范拍賣機構(gòu)的設(shè)置、拍賣師資格的取得等。
其二。拍賣法是實體法，也是程序法。拍賣法規(guī)定了拍賣當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，也規(guī)定了拍賣委托、拍賣公告、標(biāo)的物展示、競買人登記、拍賣會的舉行等程序性內(nèi)容。P40
二、拍賣法律關(guān)系
拍賣法律關(guān)系：是指由于拍賣法律的調(diào)整，而在拍賣當(dāng)事人之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。P41第二行
（一）拍賣法律關(guān)系的特征
1、拍賣法律關(guān)系是一種新型（有別于一般買賣）的法律關(guān)系。
2、拍賣法律關(guān)系是一種綜合的法律關(guān)系。
首先：拍賣法律關(guān)系的主體具有綜合性；
其次，拍賣法律關(guān)系的內(nèi)容具有綜合性；
最后，拍賣法律關(guān)系的客體具有綜合性。
3、拍賣法律關(guān)系是一種以拍賣人的權(quán)利義務(wù)為核心的法律關(guān)系
（二）拍賣法律關(guān)系的構(gòu)成
1、拍賣法律關(guān)系的主體：是指在拍賣法律關(guān)系中享有權(quán)利或者承擔(dān)義務(wù)的參加者。
（拍賣人、委托人、競買人、買受人和其他參與人）。
2、拍賣法律關(guān)系的內(nèi)容：拍賣法律關(guān)系主體享有權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
3、拍賣法律關(guān)系的客體：拍賣法律關(guān)系主體的權(quán)利義務(wù)共同指向的對象。
（三）拍賣法律關(guān)系的演變
三、拍賣法律體系
(一)拍賣法律體系的構(gòu)成
（二）拍賣法的淵源
1、憲法。
2、法律。
3、行政法規(guī)和部門規(guī)章。
4、地方性法規(guī)和地方規(guī)章。
5、國家最高司法機關(guān)所作的法律解釋。
6、國際條約。
7、行業(yè)自律規(guī)則。
（三）拍賣法的分類
1、專門性法律。
2、專門性規(guī)章。
3、專門性司法解釋。
4、專門性自律規(guī)則
本章小結(jié)
1、20十世紀(jì)80年代我國拍賣業(yè)得以恢復(fù)，并在短時間內(nèi)得到迅速發(fā)展，到1995年已有拍賣企業(yè)800多家；
2、在拍賣法頒布之前，中央和地方已經(jīng)積極開展了拍賣法制建設(shè)的探索，為拍賣法的出臺奠定了良好的基礎(chǔ)，其中最重要的就是國務(wù)院48號文的出臺。
3、拍賣法是我國拍賣活動的基本法，拍賣法的頒布實施，為我國拍賣業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
4、拍賣法的立法目的有三個：規(guī)范拍賣行為；維護(hù)拍賣秩序；保護(hù)拍賣活動當(dāng)事人的合法權(quán)益。
5、公開、公平、公正和誠實信用是拍賣活動的基本原則。
6、拍賣法是調(diào)整拍賣法律關(guān)系的一切法律規(guī)范的總和。根據(jù)拍賣法的內(nèi)容可將拍賣法分為專門性規(guī)范和相關(guān)性規(guī)范。